北京商报讯（记者李海媛）8月12日，浙江证监局发文称，经查，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。根据有关规定，浙江证监局决定对万继波采取责令改正的行政监管措施，并要求其应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。同时，浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。
证券从业人员代客理财会受什么处罚？终身市场禁入？
《中华人民共和国证券法》：第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
2010年到2013年 有哪些基金公司被保监会处罚过？
证监会决定自2010年1月1日起，暂停华夏基金境内公募新产品的发行申请；如果股权在2010年4月1日前仍不能得到规范，证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。 华夏基金也收到了中国证监会基金监管部《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》。 这次证监会暂停华夏基金部分新产品申请，源于《证券投资基金管理公司管理办法》及相关规定：“基金管理公司主要股东最高出资比例，不能超过全部出资的49%”。 中信证券通过一系列连环收购，在2007年9月份实现了对华夏基金的100%控股，对当时的华夏基金和中信基金的控股比例均达到100%，这一比例已经显然违反了监管部门要求。 2010年证监会宣布原景顺长城基金经理涂强，自2006年9月18日担任动力平衡基金的基金经理一职期间，操纵其亲属赵某、王某开立账户，先于或同步于其管理的基金买卖相同个股，涉及浦发银行等23只股票。 凃强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款两百万元，并终身禁入市场。 原长城基金公司基金经理刘海，自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的账户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。 刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外，罚款五十万元，并罚三年禁入市场。 原长城基金公司的基金经理韩刚，自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间，与他人共同操作其亲属开立的账户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。 同时，证监会已将韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安司法机关追究刑事责任，并将待刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。 2011年继长城基金公司原基金经理韩刚因老鼠仓事件成为国内基金业获刑第一人之后，第二例被移送公安机关的基金老鼠仓当事人现形——曾任光大保德信基金公司投资总监、光大保德信红利基金及光大保德信均衡精选基金基金经理的许春茂因老鼠仓事件被移送公安机关。 此外，国海富兰克林中国收益基金原基金经理黄林也因老鼠仓事件被取消基金从业资格，并被处以30万元罚款及10年市场禁入。 证监会根据黄林违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依法决定取消其基金从业资格，同时处以30万元罚款及为期10年的市场禁入。 任何一家基金公司的基金经理出现老鼠仓行为，都说明该公司的内部风险控制存在漏洞。 接连被曝光的基金老鼠仓案例，足以给行业从业人员敲响警钟，督促各家基金管理公司进一步加强内控，完善自我约束。 各方共同努力，从源头上防控，才能不给相关人员以可乘之机。 2013年万家基金及两代销机构宣传违规遭处罚，个别销售机构在销售万家基金管理公司某一债券基金时，在宣传中使用了约定收益率等用语，涉嫌违反《证券投资基金法》的相关规定。 按照《证券投资基金销售管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法》等规定，相关证监局对以上3家机构和吴陈奎等5名责任人分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施。
辽宁证监局对中金公司采取出具警示函监管措施，其中有哪些细节值得关注？
首先是承销业务涉及的部分事项存在尽职调查不充分的情况，如未履行尽职调查义务等。 海通证券上述行为违反相关规定，中国证监会决定对该公司采取行政监管措施，并出具警示函。 承销业务涉及的部分事项存在尽职调查不充分的情况，如未履行尽职调查义务等。 海通证券和中金公司收到警告信，均与华晨汽车债券违规有关。
其次是证监会对上述机构和个人发出行政监管措施，并给予警告信。 中金公司张冲作为上述债券项目的负责人，对上述违规行为负有责任。 根据公司债券发行与交易管理办法规定，辽宁证监局决定以出具警告信的方式对张冲采取行政监管措施。 中金公司及相关人员应严格按照相关法律法规开展债券承销工作，提高执业质量。
再者是证券公司作为债券主承销商不能依赖其他中介机构进行尽职调查，应对其他中介机构提供的材料进行合理怀疑和审慎核查。 从监管部门的处罚案例和证券虚假陈述的判决案例来看，监管部门在项目核查的范围、深度和广度上都比较强，问题项目很难逃脱监管部门的核查。 确实需要严格按照监管规则和公司内部规定，对项目进行全面的核查和尽职调查。
要知道的是证监会还责令中信证券采取整改措施。 中信证券存在3起违规行为，包括2015年设立中信证券海外投资有限公司，根据当时证券法未报中国证监会批准；境外子公司股权结构未按时完成。 在调整工作中，存在控股平台下的控股平台、专业子公司下的专业子公司、特殊目的实体（SPV）下的子公司等问题，股权结构多达8层；有境外子公司从事房地产基金管理等。
