在当前监管从严从紧的态势下，不断有上市公司及高管因违规违法问题被立案。
9月6日晚，诺德股份（600110）、ST旭电（000413）、ST旭蓝(000040)三家公司披露了公司被证监会立案。
诺德股份：涉嫌信披违法违规
9月6日晚，诺德股份披露，公司及公司董事长陈立志、副董事长许松青、董事会秘书王寒朵于9月6日收到证监会送达的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定立案。
就上述立案调查事项，诺德股份经过自查后表示，2024年4月10日，诺德股份披露了《诺德新材料股份有限公司关于拟收购云财富期货有限公司90.2%股权的公告》，4月30日，诺德股份及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函。随后，5月31日，诺德股份及相关责任人又遭上交所监管警示。
上交所认定诺德股份在收购云财富期货有限公司90.2%股权交易时，标的公司2022年度经审计净利润为-5574.22万元，占公司2022年度经审计净利润的15.82%，诺德股份未及时披露签署上述框架协议相关事项，故予以监管警示。诺德股份称，已对上述监管警示提出的问题积极做出了回复并出具了整改报告，同时也暂缓了相关收购事项。
此外，诺德股份还表示，截至公告披露日，经公司自查，目前没有其他根据法律法规应披露未披露的重大事项，公司生产经营情况正常。立案调查期间，公司将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。
公开资料显示，诺德股份是中国自研自产电解铜箔的先行企业之一，公司源于中国科学院长春应用化学研究所创建的企业，旗下拥有四大电解铜箔生产基地，现已成为锂电铜箔龙头供应商之一。
今年上半年，诺德股份实现营收23.86亿元，同比增长9.82%；净利润亏损1.59亿元。目前，最新股价3.02元/股，总市值52.7亿元。
ST旭电：公司及控股股东被立案
同日晚间，ST旭电公告，公司于9月6日收到证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及控股股东立案。
早在今年5月9日，ST旭电披露了第一次被立案调查的公告，本次立案为第二次立案调查。
ST旭电表示，目前公司各项生产经营活动正常开展。立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。
目前，ST旭电因终止上市事项而处于停牌状态。今年8月16日该公司收到深交所下发的《事先告知书》，因公司A股和B股股票在2024年7月18日至2024年8月14日期间，连续二十个交易日的每日收盘价同时均低于1元，触及深交所股票终止上市情形，深圳证券交易所拟决定终止公司股票上市交易。
资料显示，ST旭电主营业务为光电显示制造、新能源汽车制造以及建筑安装工程。今年上半年，公司实现营业收入23.07亿元，同比下降1.33%；归母净利润亏损2.39亿元，上年同期亏损2.97亿元。
ST旭蓝：涉嫌信息披露违法违规
9月6日晚间，ST旭蓝(000040)公告，当日收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，公司及控股股东东旭集团因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及公司控股股东东旭集团立案。
值得注意的是，ST旭蓝已于今年5月9日披露了第一次被立案调查的公告，本次立案为其第二次遭立案调查。彼时，ST旭蓝公告表示，因公司未在规定期限内披露2023年年报，根据有关法律法规，证监会决定对其立案。
ST旭蓝表示，目前，公司各项生产经营活动正常开展。立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。
今年7月5日，ST旭蓝收到深圳证监局下发的《关于对东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决定》，责令要求公司非经营占用资金77.96亿元应在收到决定书之日起六个月内归还。但截至目前，该公司非经营性资金占用金额77.96亿元尚未偿还，也未提出明确偿还计划。
根据深交所相关规定，若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收 77.96亿元被非经营性占用资金的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决定终止公司股票上市交易。
上半年，ST旭蓝实现营收5.41亿元，同比下降53.21%；净利润亏损9286.61万元，同比下降466.59%。截至目前，该公司最新股价1.4元/股，总市值20.8亿元。
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校对：廖胜超
